美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)于昨(6)晚正式起訴加密交易所龍頭幣安和其創(chuàng)辦人趙長(zhǎng)鵬(CZ)違反美國(guó)證券法。不僅導(dǎo)致幣安投資者在恐慌情緒下短時(shí)間提領(lǐng)超20億美元、也引領(lǐng)整體加密貨幣市場(chǎng)下挫，比特幣跌破2.6萬(wàn)美元。

雖然這已經(jīng)不是幣安第一次遭到美國(guó)監(jiān)管部門(mén)的調(diào)查，但SEC這次一次提出13項(xiàng)指控、再加上FTX崩盤(pán)的經(jīng)驗(yàn)還歷歷在目，都一再牽動(dòng)者投資者的敏感情緒。

以下為您整理從2022年開(kāi)始，幣安遭到各種監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查的時(shí)間點(diǎn)，此前大多都是雷聲大雨點(diǎn)小，這次幣安是否能安然度過(guò)監(jiān)管的壓力，會(huì)為您持續(xù)追蹤。(下文事件時(shí)間以倒數(shù)方式整理)

2023/6/5：SEC指控幣安和創(chuàng)辦人趙長(zhǎng)鵬違反美國(guó)證券法

據(jù)法庭文件顯示，SEC共提出了13項(xiàng)指控，包括經(jīng)營(yíng)未注冊(cè)的交易所、非法向美國(guó)投資者提供和出售證券，其中包括BNB、BUS、Binance的「BNB Vault」計(jì)劃和Binance的「Simple Earn」計(jì)劃…等。

法律文件還寫(xiě)道，在2022年10月至2023年1月期間，CZ個(gè)人曾收到從幣安的一個(gè)銀行帳戶轉(zhuǎn)帳的6,250萬(wàn)美元。并認(rèn)為Binance.US的造市商伙伴Sigma Chain和Merit Peak兩家公司根本就是由幣安掌控、并存在有混用客戶百億美元資產(chǎn)的非法行為存在。

2023/5/6：美司法部調(diào)查是否違反俄羅斯制裁

彭博引述5位知情人士爆料，美國(guó)司法部國(guó)家安全部門(mén)正在調(diào)查幣安(Binance)與其公司高管是否違反了對(duì)俄制裁措施，讓俄羅斯人透過(guò)幣安轉(zhuǎn)移資金以借此逃避美國(guó)制裁。

一位知情人士透露，幣安一直在與司法部進(jìn)行討論，以解決此前有關(guān)該交易所嚴(yán)格合規(guī)措施到位之前曾被控規(guī)避對(duì)伊朗制裁措施的調(diào)查。

2023/2/13：美國(guó)勒令Paxos停止發(fā)行BUSD

美國(guó)紐約金融服務(wù)部(NYDFS)勒令穩(wěn)定幣發(fā)行商Paxos停止發(fā)行新的Binance USD(BUSD)。幣安發(fā)言人聲明，BUSD的贖回相關(guān)工作不受影響、Paxos儲(chǔ)備安全無(wú)虞。

Paxos官方發(fā)文宣告，將終止與幣安針對(duì)BUSD的合作關(guān)系，并表示現(xiàn)有的BUSD將繼續(xù)得到Paxos全面支持，至少在2024年2月之前仍然得到充分支持和贖回。

2022/12/12：幣安傳已被美國(guó)司法部調(diào)查4年

路透社當(dāng)時(shí)報(bào)導(dǎo)將矛頭直指幣安(Binance)，揭露美國(guó)司法部早在2018年便開(kāi)始了對(duì)Binance的調(diào)查。

兩名消息人士說(shuō)，該案中六名聯(lián)邦檢察官中一些認(rèn)為，已經(jīng)收集的證據(jù)可以用于對(duì)該交易所采取積極行動(dòng)，并針對(duì)包括創(chuàng)辦人CZ在內(nèi)的個(gè)人高管提起刑事指控;但有其他檢察官則認(rèn)為需要花時(shí)間審查更多證據(jù)。

2022/6/7：SEC質(zhì)疑BNB的ICO或構(gòu)成非法證券出售

美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)傳出正在調(diào)查幣安于2017年進(jìn)行BNB的ICO時(shí)，是否構(gòu)成未經(jīng)注冊(cè)的證券出售。

對(duì)此，趙長(zhǎng)鵬(CZ)回應(yīng)：我們強(qiáng)烈相信BNB并不是證券：美國(guó)證券交易委員會(huì)定期詢問(wèn)有關(guān)幣安及其產(chǎn)品的問(wèn)題，幣安也與當(dāng)局定期保持聯(lián)系。

2022/2/15：SEC懷疑「CZ控制兩家造市商」

華爾街日?qǐng)?bào)引述知情人士透露，美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)正在調(diào)查幣安的美國(guó)分部Binance.US、以及幣安創(chuàng)辦人趙長(zhǎng)鵬的兩家交易公司之間的關(guān)系。

這兩家交易公司分別是Sigma ChainAG和Merit Peak Ltd，目前是幣安美國(guó)交易所進(jìn)行加密貨幣交易的造市商。幣安美國(guó)在官網(wǎng)上稱，關(guān)聯(lián)造市商可以在該交易所進(jìn)行交易，但沒(méi)有說(shuō)明哪些公司可以這樣做，而SEC要求幣安美國(guó)提供有關(guān)上述2家實(shí)體的資訊，知情人士還指出，幣安美國(guó)目前正遭遇執(zhí)法調(diào)查。

根據(jù)2019年的文件，趙長(zhǎng)鵬與Sigma Chain AG和Merit Peak Ltd這2家交易公司均有關(guān)聯(lián)，幣安前高管也向華爾街日?qǐng)?bào)表示，截至去年底，趙長(zhǎng)鵬一直控制著這2家公司。

2023/5/13：幣安退出加拿大市場(chǎng)!

幣安發(fā)布推文宣布退出加拿大市場(chǎng)，理由是加拿大對(duì)于加密貨幣交易所的指導(dǎo)方針太過(guò)嚴(yán)苛。

內(nèi)文還透露出由于幣安創(chuàng)辦人CZ為加拿大籍，所以對(duì)加拿大的區(qū)塊鏈行業(yè)抱有很高的期望與感情，這次的退出令他感到十分無(wú)奈。